近日，上海证监局披露行政监管措施，决定对和讯信息科技有限公司（以下简称和讯信息）上海分公司采取责令改正及责令暂停新增客户措施。
经查，和讯信息上海分公司在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：
一、公司合规管理和风险控制机制存在严重不足，包括为不具备证券投资咨询业务资格的公司提供展业资质，与其多名人员签订劳动合同就其开展投顾业务的营业额以推广引流名义进行分成，公司企业微信账号未实名，非公司员工冒用公司多个企业微信账号开展投资咨询业务活动，公司企业微信聊天记录中涉及已停业投资咨询公司的相关营销宣传内容，员工利用未经公司认证的自媒体平台开展营销宣传业务活动等，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第九条的规定。
二、部分营销宣传存在误导性表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。
三、现场检查期间，公司存在隐匿、篡改核查和验证资料以及与内部管理、业务经营有关的信息和资料等情况，违反《证券法》第一百六十二条的规定。
上海证监局决定对该公司采取责令改正及责令暂停新增客户12个月的监督管理措施。要求该公司应在收到本决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，公司不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务，并应当每月提交书面整改报告。
和讯信息科技有限公司上海分公司成立于1998年，是和讯在华东地区的市场营销与服务中心，为华东地区投资者和金融机构提供产品与服务。
今年以来，上海证监局每月都有开出对证券投顾的“罚单”，已经有5家投顾机构被处罚，但是被采取责令暂停新增客户12个月处罚措施比较少见。
近年来，和讯信息科技有限公司多次因违规收监管“罚单”。去年，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。
经查，和讯信息科技有限公司存在以下违规行为：一是未能对从业人员的执业行为进行有效管理；二是证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；三是未有效执行对客户的风险测评；四是向客户提供投资顾问服务时未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是合规管理不到位、内部控制不健全，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理。
来源：深圳商报责任编辑：李盼(EN057)
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